反洗钱和了解您的客户流程协助

反洗钱和了解您的客户流程协助

自 2003 年成立以来,ComplianceAsia 一直积极参与反洗钱和了解您的客户项目。Alex Duperouzel自90 年代初开始进行反洗钱工作,当时工作只涉及防范和拦截与贩毒有关的资金。

自那时起,金融犯罪情报信息与策略已扩展至更广层面,罪案类型拓宽到更大范围,也包括反腐败制度和程序、制止恐怖融资、应对税务犯罪;同时也包含不断变化的制裁、执法和筛查系统。而且,全球法规影响范围也从只限于银行扩大到证券机构、资产管理公司、托管人, 会计师、律师事务所、信托公司及房地产经纪层面。这影响力相信不久后还将扩大至商品经销商、拍卖行和艺术界。

我们一直处於行业发展的最前沿,监督政策的制定从而为受影响的机构及公司提供相关最新指引及支援。

我们起草多个司法管辖区的手册和规章合集、草稿和审查程序,进行模拟检查,准备尽职调查,审查风险评估,筛选客户名单,审查政治公众人物决策,补救客户文件,回应监管机构查询,举行培训,并为客户履行监管报告或合规官的职能。我们向多家初创公司提供服务,以确保它们在不断变化的金融科技和监管技术界中设立相关和有效的反洗钱措施。

如果您在反洗钱及反恐融资或了解您的客户流程上遇到问题,我们可以协助您解决,我们在此方面有丰富的经验。

Alex Duperouzel领导本业务领域,驻于香港办公室。而Hardy Hussain 是本业务领域的新加坡总监。