ComplianceAsia成立于2003年，是亚洲首家独立合规咨询公司，主要办公室位于香港、新加坡、上海、东京和伦敦。我们为亚太地区金融机构完成各种复杂合规咨询项目，拥有丰富的经验，创造了前所未有佳绩。
我们的承诺
我们的专业团队会在资深经理及负责人的指导和监督下，为您提供定制服务。而且，我们确保合作期间的高效沟通，并为您提供优质和透明的服务，确保贵司的运营符合当地法规。
我们的人才
我们的业务聚焦亚太地区，团队拥有不同的专业背景，包括会计财务、金融、合规和法律专业等。我们还会确保团队成员持续持有专业协会会员资格。团队成员定期参加所属专业领域的各种行业论坛和会议，增进他们对该领域议题的认识，确保能够帮助您和贵司保持合规状态。
为了保持有效沟通，我们的合规专家能操流利多国语言，包括英语、法语、俄语、粤语、普通话、日语、韩语和印尼语。
我们的优势
作为亚太地区最早成立的独立合规咨询公司, ComplianceAsia拥有一个专职研究部门，负责监管研究，协助客户推进战略调整，协助决策工作，帮助公司维持合规状态，建立可信赖的核心业务流程。与此同时，我们在英国和美国还设有附属机构，我们保证在全球监管议题中为亚洲企业提供有力帮助。
董事总经理，亚洲监管合规总监
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Philippa Allen 是负责亚洲监管合规的董事总经理，她在亚洲地区拥有超过 30 年的业务及监管经验。
创立 ComplianceAsia 以前（现为 IQ-EQ 公司旗下），Philippa 在 Dresdner Bank 和 GT Asset
Management (其后更名为 LGT Asset Management) 担任亚太地区合规主管。Philippa 也是香港《基金经
理操守准则》初版的起草人之一，并参与了大量与监管机构交涉的工作以及与金融机构进行游说。
Philippa 毕业于西澳大学，持有法理学学士和法律学士(LLB)学位，毕业后即加入西澳大利亚帕斯的 Freehill
Hollingdale and Page 律师事务所，以出庭律师和初级律师的身份开展执业生涯。
Philippa 经常在各种金融行业会议和技术研讨会中进行演讲，同时是多个行业代表组织的成员，当中包括另
类投资管理协会（AIMA），亚洲证券业与金融市场协会（ASIFMA），香港创业及私募投资协会
（HKVCA），新加坡基金管理人协会（SFAA）及新加坡风险投资与私募股权协会（SVCA）。
总监，监管合规
更多监管合规总监 Susana Leung 多年从事金融业工作，曾在多家全球知名金融机构担任高级管理层职位。Susana 持有香港科技大学工商管理硕士学位，并于 1998 年当选为香港银行工会副会员。
Susana 曾担任德意志银行的私人客户与资产管理部的战略与业务发展主管，任职期间带领团队拓展集团在北亚地区的业务发展。随后，她在 LGT 投资管理（亚洲）有限公司担任首席运营官，成功地完成了基础设施和运营平台的建造。在协助 LGT 获授正式银行执照后，Susana 成为 LGT 私人银行的首席运营官兼候任行政总裁。其他职务还包括 Private Bank International 的高级总监、业务服务及服务质量主管，以及 ABN 第 1 类受规管活动的主管人员。
副总监，牌照服务，监管合规
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副总监，反洗钱服务，监管合规
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Hardy是带领团队为客服提供筛查、尽职调查、背景调查以及复杂的金融调查等服务。 加入
ComplianceAsia之前，Hardy在新加坡政府机构工作超过 10年，离职前在情报和调查部门负责调查
金融业和保险业， 随后向新加坡总检察院提出起诉建议。 Hardy毕业于法律研究专业，在政府机
构任职期间多次获得“杰出执法奖”。目前 Hardy正在修读ACAMS的反洗钱师课程。此外，Hardy是
新加坡警察部队认可的私 人调查员。他也是第37届剑桥国际经济犯罪研讨会的参与者之一。
副总监，反洗钱服务，监管合规
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业务总监，监管合规
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Rachel 拥有超过 10 年的金融行业经验，于 2017 年加入 ComplianceAsia (IQ-
EQ公司旗下)，主要负责公司的业务发展和客户关系管理工作。
凭借在中国内地和香港金融 监管方面的丰富经验及知识，Rachel 擅长为客户处
理香港证券及期货委员会 (“SFC”) 牌照申请事宜并提供持续合规支援服务。加
入 ComplianceAsia 之前，Rachel 曾在伦敦和上海多家外资银行机构担任合规
以及客户管理职务， 工作内容涉及反洗钱和客户尽职调查等领域。
Rachel 于 2008 年在中国上海海事大学取得工商管理学士学位，随后在 2010
年获得英国南安普敦大学的市场营销分析硕士学位。
