模拟检查、合规状况检查及检查后的补救措施

模拟检查、合规状况检查及检查后的补救措施

ComplianceAsia为亚太地区的金融机构提供模拟检查和合规状况检查,确保您的公司已做好准备,应对各种监管检查、投资者尽职调查和监管检查后的补救支持。

我们检查贵司现有的合规制度与程序、合规监督和体系,并就现有业务程序合规的完整性进行业务审查。

我们的审查服务包括文件审阅和实践考察这两部分。我们会与贵司员工交谈,了解其具体的工作流程,同时也会审查各个体系,检查从前端到后台运营的每个环节,就处理客户资产、向客户和投资者报告以及市场保护程序方面,重点讨论是否满足当地的合规要求。

我们的合规团队就以下问题为您提供咨询:

• 不符合市场最佳处理方法的制度和程序

• 现行制度和程序未涵盖的领域

• 现行做法中运作方式的弱点

• 潜在不符合法律法规情况

• 对所发现问题提供处理建议;对任何纠正工作的实施提供建议时间进度表

我们在香港及新加坡支援需要进行补救措施的公司,以协助他们完成香港证监会、香港金管局及新加坡金融管理局检查后的补救工作。ComplianceAsia就关于查后补救工作进展、补救制度和程序、回应检查结果等具有丰富的经验,足以应对亚洲监管机构的各种查询。


ComplianceAsia还可协助处理内部审计议题

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