持续合规支持

持续合规支持

ComplianceAsia为您的合规监管计划提供协助,助客户与亚太地区的监管机构沟通,即便贵司是规模较小的团队亦或身处亚洲地区以外,也同样保证持续合规。

ComplianceAsia在香港,新加坡和上海设有团队协助客户了解相关义务、制定行动计划;我们也会提供合规支持,让客户满足当地监要求。我们的服务包括:


• 从ComplianceAsia分配一名专案联络人员

• 制定合规时间表,随时追踪客户即将到来的合规期限,并向客户作出提醒

• 定制合规计划,以监察是否遵循内部政策和外部法律法规

• 就合规事项定期拜访

• 定期向高层管理人员准备监管报告

• 更新合规政策和程序

• 负责监管备案和通知

• 不定期地提供合规建议和支持

• 帮助计算财政资源

• 向贵司及贵司员工提供合规培训

• 审查营销材料以确保内容合规

我们的合规支持项目定价合理、具灵活性,而且不存在预付费用,也不会与其他服务捆绑。

ComplianceAsia也协助客户制定合规制度及程序

查看更多服务请点击此处


  • 香港持续合规支持

    ComplianceAsia提供每月的合规计划,以支持香港证监会、香港金管局及香港保监局持牌机构符合香港的监管需求。

    我们的香港持续合规支持及客户服务部门由不同行业专家组成, 并协助客户满足当地或其他地区的监管要求。


    我们的客户群包括:

    • 香港证监会第1,2,3,4,5,6,7,8,9及10类持牌人

    • 资产管理

    • 对冲基金

    • 私募股权基金

    • 财富管理

    • 企业融资

    • 经纪经销商

    • 银行、存款收受公司和代表办事处

    • 保险公司、保险代理和经纪

    • 金钱服务经营者及支付解决方案提供商

    • 受托人,基金行政管理人和托管人


  • 新加坡持续合规支持

    ComplianceAsia提供合规计划,以支持新加坡金融管理局持牌机构符合新加坡的监管需求。ComplianceAsia符合新加坡金融管理局标准,为客户提供外部合规支持,以实施和维护您的合规计划。

    我们的新加坡持续合规支持及客户服务部门由不同行业专家组成, 协助客户满足当地或其他地区的监管要求。


    我们的客户群包括:

    • 资本市场服务牌照持有人

    • 持牌认可及机构牌照基⾦管理公司

    • 注册基⾦管理公司

    • 创业资基⾦管理公司

    • 理财顾问

    • 豁免理财顾问

    • 豁免企业理财顾问

    • 保险公司、保险代理和经纪

    • 资产管理

    • 对冲基金

    • 私募股权基金

    • 财富管理

    • 企业融资

    • 经纪经销商

    • 银行、存款收受公司和代表办事处

    • 受托人,基金行政管理人和托管人


  • 上海持续合规支持

    ComplianceAsia与中国证监会有丰富的沟通经验。

    ComplianceAsia在2018年初落户上海,我们拥有一支优秀可靠、聚焦中国的合规专家团队,他们可以在中国大陆地区向内地持牌机构和希望在中国大陆设立业务的外国公司提供持续的合规支持。


    我们的客户群包括:

    • 外商独资私募基金管理人(“PFM WFOE”)

    • 中基协已登记基金管理人

    • 合格境内有限合伙人(QDLP)和合格境内投资企业(QDLE)

    • 合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)

    • 资产管理

    • 对冲基金

    • 私募股权基金

    • 财富管理

    • 企业财务

    • 银行和代表办事处

    我们的中国客户主要位于北京、上海、深圳、杭州、南京和广东省。