牌照申请

自2003年以来，ComplianceAsia成功为亚太地区的金融服务机构完成牌照申请及注册，创造了前所未有记录。同时也为成百上千的个人持牌者成功申领牌照。

我们提供香港证监会、香港金管局、保险业监管局、香港海关牌照及许可证的申请服务,也提供新加坡金融管理局牌照申请服务，帮助准备美国证监会的ADV表格和其他相关文件。此外, 我们也提供其他管辖区的申牌服务，协助机构取得在亚洲的监管许可、远程交易资格以及海外投资者身份。

我们的牌照申请团队可以：

• 协助评估公司的首席执行官、负责人员或其他主要雇员的经验和资历

• 整理从客户和客户员工取得的所需信息

• 协助准备资本充足申报表及计划

• 协助准备向监管机构提交的业务计划

• 与当地监管机构联系、开会

• 准备和提交企业和个人的牌照申请；处理监管机构的进一步提问

• 协商申牌条件

• 准备重要的合规文件，比如合规手册、风险管理框架和运营程序

为了给您提供更加全面的牌照服务，我们与您的其他专业顾问密切合作，处理法律、税务和会计财务方面及其他申请相关的重要议题。

客户获得牌照后，我们可继续提供持续合规支持服务，协助客户履行监管义务。

查看更多服务请点击此处。

香港牌照申请

几乎所有位于香港的金融行业参与者需领取法团牌照才可开展业务，而且在公司业务活动范围内提供指定服务人士也要申请牌照。经纪、基金经理及顾问均受证监会规管及需申领证监会牌照。

以下是目前《证券及期货条例》规管的10种牌照：

未来预计将添加这两项牌照类别:-

• 第11类—场外(OTC)衍生工具交易或就场外衍生工具提供意见

• 第12类—提供场外(OTC)衍生产品客户结算服务

根据《银行业条例》,银行、虚拟银行及储值支付工具由香港金管局发牌，并主要受香港金管局规管。

根据《保险业条例》,保险公司、保险代理及保险经纪由保监局发牌,并由保监局规管。

金钱服务经营者由香港海关发牌，并由香港海关规管。

对香港金融企业而言，获取监管牌照、确保持续合规至关重要，包括遵守香港证监会、香港金管局及香港保监局所发出的法例、法规及指引。

未持有正确类别的牌照而经营受规管业务可构成犯罪，并可能导致刑事起诉。