牌照申请

牌照申请

自2003年以来,ComplianceAsia成功为亚太地区的金融服务机构完成牌照申请及注册,创造了前所未有记录。同时也为成百上千的个人持牌者成功申领牌照。

我们提供香港证监会、香港金管局、保险业监管局、香港海关牌照及许可证的申请服务,也提供新加坡金融管理局牌照申请服务,帮助准备美国证监会的ADV表格和其他相关文件。此外, 我们也提供其他管辖区的申牌服务,协助机构取得在亚洲的监管许可、远程交易资格以及海外投资者身份。


我们的牌照申请团队可以:

• 协助评估公司的首席执行官、负责人员或其他主要雇员的经验和资历

• 整理从客户和客户员工取得的所需信息

• 协助准备资本充足申报表及计划

• 协助准备向监管机构提交的业务计划

• 与当地监管机构联系、开会

• 准备和提交企业和个人的牌照申请;处理监管机构的进一步提问

• 协商申牌条件

• 准备重要的合规文件,比如合规手册、风险管理框架和运营程序

为了给您提供更加全面的牌照服务,我们与您的其他专业顾问密切合作,处理法律、税务和会计财务方面及其他申请相关的重要议题。

客户获得牌照后,我们可继续提供持续合规支持服务,协助客户履行监管义务。

查看更多服务请点击此处




  • 香港牌照申请

    几乎所有位于香港的金融行业参与者需领取法团牌照才可开展业务,而且在公司业务活动范围内提供指定服务人士也要申请牌照。经纪、基金经理及顾问均受证监会规管及需申领证监会牌照。

    以下是目前《证券及期货条例》规管的10种牌照:

    牌照类别

    受规管活动

    1

    证券交易

    2

    期货合约交易

    3

    杠杆式外汇交易

    4

    就证券提供意见

    5

    就期货合约提供意见

    6

    就机构融资提供意见

    7

    提供自动化交易服务

    8

    提供证券保证金融资

    9

    提供资产管理

    10

    提供信贷评级服务

    未来预计将添加这两项牌照类别:-

    • 第11类—场外(OTC)衍生工具交易或就场外衍生工具提供意见

    • 第12类—提供场外(OTC)衍生产品客户结算服务

    根据《银行业条例》,银行、虚拟银行及储值支付工具由香港金管局发牌,并主要受香港金管局规管。

    根据《保险业条例》,保险公司、保险代理及保险经纪由保监局发牌,并由保监局规管。

    金钱服务经营者由香港海关发牌,并由香港海关规管。


    对香港金融企业而言,获取监管牌照、确保持续合规至关重要,包括遵守香港证监会、香港金管局及香港保监局所发出的法例、法规及指引。

    未持有正确类别的牌照而经营受规管业务可构成犯罪,并可能导致刑事起诉。


  • 新加坡牌照申请

    新加坡金融管理局是新加坡金融行业的唯一监管机构,其要求所有金融业公司须获得牌照,或提交豁免牌照申请。

    根据新加坡《证券及期货法》(Securities and Futures Act),基金管理公司、进行资本市场产品交易和市场经营者需要持有资本市场服务牌照。 而提供理财咨询须遵守《理财顾问法》(Financial Advisors Act)。

    在新加坡经营的公司需要获得下列类别之一的牌照:

    • 资本市场服务牌照 - 认可/机构牌照基⾦管理公司(A/I LFMC);或

    • 一般LFMCs持牌基金管理公司

    • 注册基⾦管理公司(RFMC)

    • 创业资基⾦管理公司(VCFM)

    • 资本市场服务牌照 - 资本市场产品交易

    • 资本市场服务牌照 - 企业财务

    • 豁免企业财务牌照

    • 理财顾问牌照

    • 豁免理财顾问牌照



  • 其地管辖区的牌照申请

    我们还提供马来西亚、澳大利亚、中国大陆和韩国的牌照申请服务,协助机构取得在亚洲的交易所席位、远程交易资格以及海外投资者身份。