私たちのサービス

コンプライアンス・アジアは、お客様のコンプライアンスおよび規制プログラムやアジア太平洋地域の規制当局とのコミュニケーションを支援します。お客様の組織が小規模なチームやアジア時差外に拠点を置く場合でも、コンプライアンス遵守の維持ができます。

コンプライアンス・アジアの規制調査チームは、多言語表記のアジア太平洋地域の重要な規制変更に関する指針を断続的に追跡し、重要なコンプライアンスに関する指針と用語集をお客様が利用可能にすることによりお客様を支援し、コンプライアンスチームが最新の情報を入手できる体制を整えています。また、新しいビジネスラインや市場に参入するお客様のためのカスタムメイドの研究プロジェクトご用意しております。

コンプライアンス・アジアは2003年の設立以来、AML / KYCプロジェクトに積極的に取り組んできました。Alex Duperouzelは1990年代初頭に、麻薬密売に関連する資金の防止と阻止に関連するAMLの取り組みを開始しました。

コンプライアンス・アジアは、アジア太平洋地域の金融業界企業に模擬検査とコンプライアンス診断を実施し、各企業が規制検査・投資家のデューデリジェンス・および規制検査後の是正サポートに備えていることを確実にします。

コンプライアンス・アジアは、法律や規制は常に変化しており、お客様のビジネスが成長と共に拡大し続けていることを認識しています。弊社の 17年以上の経験により、私たちは今までにないあらゆる種類のコンプライアンスおよび内部統制の方針と手順に関するデータベースを開発しました。

コンプライアンス・アジアの専門家チームは、従業員向けのオンライントレーニングと、責任者・CEO・経営幹部・金融機関の上級管理職向けの教室ベースのトレーニングを独自に組み合わせ、すべてのスタッフのレベルに見合ったニーズを満たすようコンプライアンストレーニングを用意しています。

ファンドマネージャーの規制監督の一環としてMASは、シンガポールのファンドマネージャーの事業活動が社内または第三者のサービスプロバイダーによる適切な内部監査を受けることを要求しています。

コンプライアンス・アジアの規制調査チームは、多言語表記のアジア太平洋地域の重要な規制変更に関する指針を継続的に追跡し、重要なコンプライアンスに関する指針のライブラリによりコンプライアンスチームが最新の情報を入手できる体制を整えています。また、新しいビジネスラインや新しい市場に参入するクライアントのために、特注の調査プロジェクトを実施しています。

コンプライアンス・アジアは、弊社独自の方法により米国制裁・EU制裁・国連制裁に対する制裁審査を提供し、お客様が香港およびシンガポールの規制に適用されるAML / KYC手順を制定していることを確実にします。

アジア地域の政府は、規制当局によって課せられたより多大な必要条件とより高い規制基準を満たすために、フィンテック企業とレグテックソリューションをサポートするための新しい技術を模索しています。

アジアの規制当局は、企業立ち上げ時のライセンスとコンプライアンスのすべての規制への影響への対処は必要とせず、新しく破壊的な製品・サービス・ビジネスモデル・配信メカニズムをテストするための規制サンドボックスを開設しました。ただし、この挑戦をアジアの既存の法的および規制構造に適合させることには課題があります。