コンプライアンス・アジアは2003年の設立以来、AML / KYCプロジェクトに積極的に取り組んできました。Alex Duperouzelは1990年代初頭に、麻薬密売に関連する資金の防止と阻止に関連するAMLの取り組みを開始しました。

当初より、金融犯罪に関連する機密情報・戦略・戦術・広範囲に及ぶ犯罪・腐敗防止の方針と手順・テロ資金供与の停止・税務犯罪への対処・絶えず変化する制裁の執行・スクリーニングと様々な問題を抱える世界は変化してきました。

また世界規模での規定の影響は、銀行だけでなく証券会社・資産管理者・証券保管機関・会計士・法律事務所・信託会社・不動産業者にまでかなり広がっています。間もなくそれらは商品・オークションハウス・アート界のディーラーになど更に拡大されるでしょう。

弊社は常にこれらの開発の最前線に立ち、方針の形成を監視し、規定の影響を受ける機関や企業に最新の関連するガイダンスと支援を提供してきました。

私たちは、複数の管轄区域および規定のルールにわたるマニュアルの草案作成・手順の草案作成および評価・模擬検査の実施・デューデリジェンスの実施・リスク評価の評価・顧客リストに対する適正審査・PEP判定の評価・顧客資料の修正、規制に関するお問い合わせへの対応・トレーニングの実施・クライアントのレポートやコンプライアンス担当者としての機能を果たします。

フィンテックとレグテックの変化する世界で関連性のある効果的なAMLを確実に提供するために、多くのスタートアップにサービスを提供してきました。

AML / CFTまたはKYCに関する問題がある場合は、私たちの経験によりお客様を支援することができます。

私たちのAMLチームの代表者です。Hardy Hussainは、このAMLでのシンガポール業務範囲の責任者です。